นับว่าเป็นบุคลากรที่มีความสำคัญต่อธุรกิจตลาดทุน เนื่องด้วยเป็นผู้ที่มีส่วนให้ประชาชนได้รู้จักกับการลงทุนเพื่อสร้างความมั่งคั่งให้กับตนเอง โดยให้ข้อมูลการลงทุน พร้อมทั้งแนะนำการลงทุนอย่างมีคุณภาพ เพื่อการประกอบการตัดสินใจให้กับผู้ลงทุน ในขณะเดียวกันคำแนะนำของผู้แนะนำการลงทุน มีส่วนช่วย รวมไปถึงเป็นแรงผลักดันให้เกิดธุรกรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นปัจจัยสำคัญที่สนับสนุนการระดมทุนผ่านตลาดทุนนั่นเอง สำหรับบุคคลที่จะมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนนั้น จะต้องมีการผ่านการทดสอบตามเกณฑ์ที่กำหนด เพื่อเป็นการสร้างความเชื่อมั่นให้ผู้ลงทุนว่าได้รับคำแนะนำที่ถูกต้อง

             หน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนนั้น จะมีหน้าที่แนะนำและอธิบายเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์การลงทุน (หุ้น, อนุพันธ์, DW) ให้กับผู้ที่มีความสนใจในการลงทุน เริ่มตั้งแต่การเปิดบัญชี การใช้โปรแกรมซื้อ-ขาย ส่งคำสั่งซื้อ-ขายหลักทรัพย์ ติดตามข่าวสารสำคัญ ที่มีผลกับราคาของหลักทรัพย์ แจ้งกลยุทธ์การซื้อ-ขายที่ได้รับจากนักวิเคราะห์ ติดตามพอร์ตการลงทุน และแจ้งเตือนลูกค้าเรื่องการวางหลักประกัน รวมถึงการซื้อขายให้เหมาะสมกับวงเงินของลูกค้า เป็นต้น